一、提高政治判断力
（一）完善现代公司治理体系是服务实体经济的内在需求
（二）完善现代公司治理体系是防控金融风险的核心保障
（三）完善现代公司治理体系是深化金融改革的重要内容
二、增强政治领悟力
（一）从顶层设计上看
（二）从监管导向上看
（三）从行业形势上看
（四）从企业组织上看
三、锻造政治执行力
（一）正确处理好党建和经营的关系
（二）正确处理好发展和风险的关系
（三）正确处理好激励和约束的关系
（四）正确处理好分权与制衡的关系
（五）正确处理好管控和授权的关系
证券时报/2021年/12月/9日/第A04版专题
坚持党的领导完善证券公司现代治理体系
五矿证券党委书记、董事长郭泽林
立足国家金融改革开放的新格局，加强党对金融工作的领导，健全现代金融企业制度，推进金融业公司治理改革，是金融企业的重要使命。作为金融市场主体的重要组成部分，证券公司首先需要提高政治站位，切实增强政治判断力、政治领悟力和政治执行力，紧紧围绕党中央关于金融发展的三大任务，牢牢把握国家和行业发展方向，正确处理好公司治理五个方面关系，推动公司治理体系和治理能力现代化。
一、提高政治判断力，紧紧围绕党中央关于金融发展的三大任务，将证券公司治理纳入到当
前发展大局之中
服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革是党中央赋予金融发展的三大任务，证券公司应提高政治判断力，始终心怀国之大者，认清发展大势，把完善现代公司治理体系融入到当前发展大局，展现政治责任和担当。
（一）完善现代公司治理体系是服务实体经济的内在需求。服务实体经济是金融企业的天职。改革开放以来，我国金融业发展取得巨大成就，金融已成为资源配置和宏观调控的重要工具，成为推动经济社会发展的重要力量。随着中国经济进入加快构建国内国际双循环的新发展格局，金融作为现代经济的核心，将承担更加重要的使命。只有完善现代公司治理体系，把握好战略方向、经营重点和业务定位，积极践行与国所需的资本流动方向，才能更好地推动证券公司回归本源、专注主业，服务好实体经济。
（二）完善现代公司治理体系是防控金融风险的核心保障。当前，我国防范化解金融风险攻坚战已经取得重要成效，但是受国内外各方面因素影响，金融业仍然面临一些不确定性、不稳定性因素，防范系统性、区域性风险的任务依然艰巨。金融行业本质上是经营和管理风险的行业，和风险始终相随相伴，金融机构更是承担着金融风险防控的主体责任。只有完善现代公司治理体系，加强合规管理、风险管理和内部控制管理，才能更好地促进证券公司稳健经营，有效防范和化解各类金融风险。
（三）完善现代公司治理体系是深化金融改革的重要内容。近年来党中央对深化金融改革作出了一系列的部署，涵盖优化金融机构体系、完善金融企业制度和机制、加强金融监管协调、地方政府金融管理等内容，尤其是要求从现代企业制度、现代法人治理结构、股权结构、激励约束机制、风险内控机制、外部市场约束等方面，推动金融机构制度和机制改革。只有完善现代公司治理体系，全面、系统性地推进公司治理结构和机制优化，才能更好地释放改革红利，增强证券公司高质量发展的动力。
二、增强政治领悟力，牢牢把握国家和行业发展方向，领会好证券公司治理面临的新要求
在新的发展大局大势中，证券公司需要增强政治领悟力，深刻领会党中央和国家金融监管部门的各项指示精神，立足证券行业所处的发展阶段，充分认识完善现代公司治理体系面临的新要求，进一步指导当前工作。
（一）从顶层设计上看，加强党的领导对证券公司治理的政治引领提出更高要求。全国金融工作会议指出，做好新形势下金融工作，要坚持党中央对金融工作集中统一领导，确保金融改革发展正确方向，并在金融企业层面强调要扎扎实实抓好企业党的建设。按照党中央部署，金融企业需要进一步把加强党的领导和完善公司治理统一起来，完善现代金融企业制度，始终把牢政治引领方向盘。为此，证券公司必须充分发挥党组织的领导核心和政治核心作用，处理好党组织和
第1页共3页
其他治理主体的关系，形成各司其职、各负其责、协调运转、有效制衡的公司治理机制,构建完善现代治理体系。
（二）从监管导向上看，金融监管部门对证券公司治理的有效性提出更高要求。2020年12月中央经济工作会议明确要求，健全金融机构治理，促进资本市场健康发展。2021 年5月证监会主席易会满同志在中国证券业协会第七次会员大会上进一步指出，一些金融机构风险个案暴露，追根溯源，内部人控制、“三会一层”虚设、制衡失效等公司治理方面的缺陷和不足是其中的重要原因，要求行业机构必须切实提升公司治理的有效性。对照监管部门要求，证券公司要完善现代治理体系，必须将公司治理贯穿到业务发展、合规管理以及风险防控等各个方面，有效解决证券行业存在的重市场轻风控、重项目轻准入、重眼前轻长远等问题，使公司治理成为未来长期健康发展的重要保障。
（三）从行业形势上看，经营环境的复杂多变和内部转型升级对证券公司治理的专业性提出更高要求。证券行业是周期性行业，经营情况受到国内外经济金融等外部多种因素影响。从内部来看，随着资本市场改革开放深入推进，证券行业转型升级步伐加快，从通道化、被动管理向专业化、主动管理迈进，新业务、新服务、新产品不断推出，证券行业内部差异化竞争更加激烈。这些都对证券公司完善现代治理体系提出了更高的要求，以证券公司董事会为例，董事要胜任所任职责，应具备相关领域的专业知识，拥有敏锐的商业头脑，能针对面临的复杂问题做出正确的决策，为经理层经营管理提供指导。
（四）从企业组织上看，集团化经营对证券公司治理的一体化提出更高要求。为促进业务专业化经营，提升核心竞争力，证券公司总部在保留传统的经纪、信用等业务的同时，纷纷成立专业子公司，业务领域涉及投行业务、资管业务、私募基金业务、另类投资业务等，集团化经营特征愈加明显。与此
