附件：
廉洁风险防控清单
序号 |
部室（单位） |
廉洁风险点描述 |
防控措施 |
监督检查路径 |
风险等级 |
相关责任人 |
1 |
综合事务部 |
在人事招聘过程中不按程序执行；把关不严；泄露信息；违反组织人事纪律等 |
严格按照国家、省、市相关法律法规进行；加强对笔试工作人员面试官的教育、培训和监督 |
加强警示教育；查阅资料、 录像；加强人员培训 |
一般 |
赵松涛 |
2 |
办公用品采购廉政风险点：照顾人情关系或接受相关人员贿赂，违规指定供货方，价格不透明，或从中获取提成 |
通过政府采购网购买，向办公用品商家询价，以价格优、质量优、服务优原则进行采购；采购时由两人以上同时参与；采购清单和发票同时报财务，核对货、账是否相符 |
加强警示教育；前期价格对比；加强招标管理 |
一般 |
赵松涛 |
|
3 |
公务用车廉政风险点：管理不严，为个人公车私用或他人公车私用提供方便；车辆维修保养价实不符，造成国有资产流失 |
制定企业人员公务用车管理制度；在政府公车定点维修单位维修保养公务用车 |
加强制度执行；加强招标管理；查阅资料 |
一般 |
赵松涛 |
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4 |
公务接待廉政风险点：未经批准擅自安排公费就餐，超标准接待 |
严格按照标准公务接待，严格遵守八项规定 |
加强警示教育；加强制度执行；查阅资料 |
一般 |
赵松涛 |
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5 |
计划财务部 |
对原始凭证审核不严格，特别是工程建设款的审核，出现多付、重复支付的风险；会计制度执法不严格，出现廉政意识不强的风险；对财务收支等重大资金使用没有及时提出建议意见，存在监督不到位的风险；不按程序审批拨付资金，可能导致资金误用、挪用的风险 |
严格按照《国家预算管理条例》及《企业财务通则》的有关财政法规规定办理资金审核及支付程序 |
严格对照开发办财务审批制度及合同约定核对工程款支付情况，杜绝支付风险；不断更新和掌握财政法规及开发办有关财务制度，增强财务人员业务能力，提高处理问题的应变能力；加强财务审批管理制度建设，完善内部管理制度，用制度管人、管事，做到廉洁奉公；强化责任意识，时刻警醒财务人员，防范作风上的风险，按规章制度和规定程序办事 |
一般 |
李海明 |
6 |
银行账户开立、资金存放过于集中的风险 |
严格按照《资金存放管理暂行办法》实行 |
银行账户开立实行审批制度，资金存放实行公款竞争性存放招投标 |
一般 |
李海明 |
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7 |
融资成本的控制 |
严格按照《绍兴市镜湖新区开发建设办公室融资及资金管理制度》实行 |
融资实施严格按照集体讨论决策和申报审批制度执行。在前期与银行的对接基础上，制定融资方案，融资方案内容具体包括融资项目、融资数量与债权人、融资成本、担保方式与内容、用款与还款计划、银行开户等。报党组会议讨论批准。根据党组讨论结果，签订相关贷款合同，合同审批严格按照绍兴市镜湖新区开发建设办公室经济合同审批联系单的内容和流程进行审批实施 |
一般 |
李海明 |
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8 |
为照顾利益关系，违规向施工单位泄露重要信息；发现问题不查证、不深查，查出问题不汇报、查多报少和查重报轻或以消极不作为手段影响审计工作 |
严格加强审计现场管理，严肃审计工作纪律，严格复核制度；定期召开会议，执行重大事项报告制度；审计人员对审计查证事项和查证结果及时向负责人汇报 |
组织监督小组，通过不定期的现场抽查，查看联系单落实情况 |
一般 |
李海明 |
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9 |
审计中介机构审计责任不明确，审计报告不合规 |
制定审计中介机构考核办法，规范审计行为，尽可能的避免中介机构不作为的情况发生 |
通过第三方事务所对审计报告进行抽查 |
一般 |
李海明 |
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10 |
资产经营管理出租过程中未实行公开招租 |
严格执行《资产管理暂行办法》相关规定，做到资产出租公开公平 |
由评估公司对出租资产进行评估；委托第三方中介机构进行公开竞投；公开在政府网站上发布招租信息 |
一般 |
李海明 |
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11 |
规划建设部 |
招标过程中和投标单位串通，搞权钱交易，造成串标、围标现象 |
强化个人及团队廉政意识，杜绝腐化；每个项目保证2名以上招标处人员参加；拓展投诉渠道，引入社会监督 |
强化过程监管，多听取投标参与单位意见 |
重要 |
刘 宏 |
12 |
招投标中设定特定条件，不按规定操作，造成特定对象可报名及中标的现象 |
加强相关知识的学习；加强对招标代理的管理考核；细化完善招投标管理办法；规范化格式合同；加强个人及团队的廉政意识 |
不定期邀请纪检、财务部门抽查招投标项目 |
重要 |
刘 宏 |
