内部控制报告
内部控制报告
一、内部控制工作开展情况
我局一直以来高度重视单位内部控制建设和内部控制基础性评价工作，切实加强对内部控制制度建设的组织领导，强化内部控制制度的建设工作。主要领导作为内部控制实施的第一责任人切实担负起领导责任，加强推进内部控制工作的组织落实。单位内部各股室加强沟通、相互协调，明确工作职责，落实工作任务。我局对内部管理制度进行全面清理，形成了《南华县发展与改革局工作制度》，内容涵盖了党风廉政建设、廉政风险防控、财务管理、会议、差旅、接待、固定资产及车辆管理等内部控制管理制度和办法，保证了内控规范的有效实施。
二、内部控制基础性评价工作开展情况
开展基础性评价工作明确了单位内部控制的基本要求和重点内容，使单位在内部控制建设过程中能够做到有的放矢、心中有数。一是明确工作职责，落实任务分工。在内部控制小组的统一部署下，明确各部门的工作职责，将工作具体落实到股室负责人，要求各股室制定出工作职责表，设计出业务流程，绘制出结构图；对照行政事业单位内部控制规范的要求，对已有的制度梳理，找出不达标之处，进行修订完善。二是积极参加培训，组织专题学习。相关人员认真学习了《行政事业单位内部控制规范（试行）》、《关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》文件、如何进行内控建设的业务操作以及重点工作等，加深了对内部控制建设的认识。会后，及时组织内部控制小组成员，开展专题学习活动，针对内部控制基础性评价工作与内部控制建设工作两个重点方面进行了业务学习。三是全面开展“摸底”，客观评价总结。按照《地区（部门）内部控制基础性评价指标评分表》及填表说明，组织开展了内部控制基础性评价工作，对本单位内部控制基础性工作进行全面认真的评价，实事求是的量化打分，经测评，单位层面得分59，业务层面得分40分，总分99分。（扣分原因：内部控制制度有待进一步完善）
表1：地区（部门）所属单位内部控制基础性评价结果统计表
序号 |
所属单位得分区间 |
区间内单位数量 |
占单位总数量比例 |
1 |
90分 – 100分（含90分） |
1 |
100% |
2 |
80分 – 90分（含80分） |
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3 |
70分 – 80分（含70分） |
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4 |
60分 – 70分（含60分） |
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5 |
40分 – 60分（含40分） |
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6 |
0分 – 40分 |
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合计 |
1 |
100% |
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类别 |
评价指标 |
平均得分 |
单位 层面 （60分） |
1. 内部控制建设启动情况（14分） |
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