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民政计生分管领导

廉 政 风 险 提 示 台

□ 民政工作风险提示。1、农村、城市低保办理：因人情关系、上级领导说情等原因造成低保办理不合理、不公开、不公正。为不符合条件的人说情办理低保或因私人恩怨不给符合条件的群众办理低保。在办理过程中出现吃、拿、卡、要现象，在群众中造成不良影响的。2、临时救助资金的发放：优亲厚友，给关系户、熟人优先发放，多审批；给一般困难群众推诿扯皮，审批少，或不予审批；私自把临时救助金挪作他用，用于其他开支或据为己有，给单位工作造成严重后果。3、残疾人危房改建资金发放：把关不严，为不符合条件的人办理相关手续，发放补助资金；给符合条件的群众少发或不发补助金。4、大病医疗救助手续办理：把关不严，为非困难的人签字审批，办理相关手续；对真正困难群众推诿扯皮，不予办理。5、残疾证办理手续：把关不严，不了解实情，违规签字，为非残疾人办理残疾证打开方便之门。6、困难户慰问：优亲厚友，在确定对象时只考虑关系户、熟人，而不考虑其他困难群众。7、社会救助风险。表现在：因人情关系将不符合标准的人纳入救助范围；在慰问及救济款物的发放上偏亲厚友；降低救助标准，将结余资金另作他用。

□ 计生工作风险提示。1、社会扶养费的征收：因人情关系或接受当事人宴请、财物而利用职务之便，擅自降低标准，少收或不收社会抚养费，给单位造成损失或在群众中造成不良影响。2独生子女父母奖励金的发放：因各种原因为不符合条件的人办理独生子女光荣证，发放独生子女父母奖励金；或滞留、挪用独生子女父母奖励金。3、计生免费药具的管理发放：对药具管理不严，对办事人员管理不严，本该免费发放的药具向群众收费，或将本单位免费药具擅自出售，谋取私利。4、计生设备的管理应用：管理不严，设备出现损坏、丢失；私自转让、出租设备谋取私利；向群众免费提供的服务项目乱收费等。5、计生奖励扶助和少生快富项目户上报：因具体办事人员不掌握实际情况，造成漏报，使本该享受奖励扶助或少生快富政策的群众没有享受，给群众造成损失；或因各种原因为不符合奖励扶助、少生快富的人办理相关手续，给单位工作带来不利影响或在群众中造成不良影响的。6、幸福工程款的发放：发放把关不严，优亲厚友，造成到期无法收回。7、目标任务考核：因各种原因不能客观公正的对各村进行考核，加人情分，面子分，致使考核结果严重失真，引发工作矛盾。

人 大 主 席

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□ 重大事项的决策风险。表现在：参与集体决策失误；决策不当给集体造成损失；决策显失公平。

□ 人事任免决策风险。表现在：任人唯亲唯友；吃拿卡要；打击报复，用人不公。

□ 工程招投标风险。表现在：因个人利益不按工程招投标程序，违规操作；高标的发包，吃工程回扣。

□ 政策兑现风险。表现在：政策兑现不及时，拖拉、推诿；兑现不彻底，有截留；将不符合条件的亲友纳入政策扶持范围。

□ 人大监督风险。表现在：在人事任免监督中，对有违纪行为的人碍于情面放任自流；在重大事项监督中，不把人与事的监督完全分开，存在以人定事；各种会议的召开中，不愿对接待及会务费用标准不确定的状况实行监督。

□ 办事效率风险。表现在：因私故意办事拖拉、推诿、扯皮；限期内能解决的事项、能争取的项目，因失职错过了最佳办事或争取期限给他人或集体财产造成损失；以好处办事。

□ 外交采购风险。表现在：以劣充优，从中吃去差价；与企业主或外商勾结抬高商品价格，从中吃去差价；采购结算时以少报多，从中吃去差价。

□征地拆迁安置风险。表现在：因亲戚朋友请托，擅自暗示工作人员更改征地拆迁数据或不按拆迁顺序安置住户。

□人大换届选举。表现在：选举程序不规范、不畅通，因监督不力，出现拉票选举。

党 委 副 书 记

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□ 村级干部考察任用风险。表现在：考察任用程序有意减少到而造成不规范；考察村级干部有意偏向关系亲朋好友；村委会主任、副主任选举不民主，程序不合法。

□ 干部管理风险。表现在：干部考勤不公开、不公正，有到岗少、考勤多的现象；对个别干部无故缺勤，碍于情面，不批评、不指正；对干部早退、作风飘浮等现象，因怕得罪人而视熟无睹。

□ 发展党员风险。表现在：达不到入党条件的，因私人关系，破格入党；考察期不足两年，违规突击入党；转正期无重大问题，因个人因素，而故意拖延或有重大问题碍于情面而按期转正；在校大中专学生，因个人关系，而违规办理入党手续；达到入党条件，因个人恩怨，不予入党。

□ 干部考评风险。表现在：因个人目的而不公正的制定评优标准；评优评先，因感情因素而故意不公开、不公平、不公正；干部测评，打人情分。

□ 后勤管理风险。表现在：有意不严格把关，而出现购买物品以次充好、少购多报、虚购冒领等行为。因失职没有制定物品发放监管制度，而造成用少发多，随意乱发，发而不登，登而不核，核而不管，管而不罚的现象。碍于情面，对司机、炊事员、锅炉工等勤杂人员履行职责不到位的情况不管不问；对后勤维修工程，因私有意加减预决算，向工程维修人员索要回扣，高标准预算，低标准施工。

□ 公务接待风险。表现在：随意接待，不在规定地点就餐；以接待为由乱吃乱喝；陪餐人员过多；或超标准接待，吃少报多。

农业、水利、畜牧分管领导

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□ 分管工作风险。表现在：因工作失职，造成思路不清晰，方案不具体，措施不得力；发生问题时，故意未按规定上报或隐瞒不报，可能造成损失或严重后果。

□ 工作任务分配、验收风险。表现在：因某种利益关系，有意对工作任务分配不公；对工作验收程序、质量标准、验收数据、验收金额，因私故意不严格把关，给镇 村造成损失。

□ 惠农政策兑现风险。表现在：在粮食直补、种子补贴、粮食创高产等惠农政策补助资金的发放上，随意造假，增加补助面积、补助金额；在西砂瓜条覆膜（地膜）、蝗虫防治药物等物品的发放上，不及时，不公平，有按人情发放的现象。

□ 惠农补助兑现风险。表现在：因人情和某种利益因素，对按照有关政策本应享受诸如饲料粮补助、母猪补贴、饲料加工机械补贴农户，该享受政策的不予兑现，不该享受的反而给与照顾，或对该享受政策补贴的农户随意增减补助金额。

□ 公务接待风险。表现在：随意接待，有时不按要求标准接待，陪餐人员过多，超标准接待。

武装、林业分管领导

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□ 分管工作落实风险。表现在：工作思路不清晰，实施方案不具体，不深入调查研究，因某种利益关系，随意加大工作经费预算投入，降低工作质量标准。

□ 工作验收风险。表现在：因某种利益关系，对验收程序、验收质量标准、验收工作数据、验收工作经费投入等环节把关不严，给镇 上造成财产损失。

□ 征兵初检风险。表现在：于讲人情，初检工作不严格按程序进行，把关不严，使初检工作形同虚设。

□ 确定兵员风险。表现在：于收受他人好处或人情关系，不能优中选优。

□ 惠农补助兑现风险。表现在：因人情和某种利益因素，对按照有关政策本应享受诸如经果林联片种植免费发放苗木或补助的农户，该享受政策的不予兑现，不该享受的反而给与照顾，或对该享受政策补贴的农户随意增减补助金额。

□林木管护、封山禁牧罚没风险。表现在：在执法过程中，手续不健全，程序不规范，依据不充分，无正式票据，事后不能及时入账，随意支出，或某种人情和利益关系，该做处理的不予处理，该处理的降低标准。

□ 公务接待风险。表现在：随意接待；以接待为由乱吃乱喝；陪餐人员过多；或超标准接待，吃少报多。

土地分管领导

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□ 宅基地管理风险。表现在:乱占乱建现象打击不力。

□ 村镇建设风险。表现在:镇建设预算项目上以权谋私，预算偏高；建房补助款不严格按照标准发放。

□ 征地补偿风险。表现:在确定已征面积上不实事求是；发放征地补偿不及时或没有足额发放；

□ 矿产资源管理风险。表现在:按规定报批矿产开采，存在瞒报现象

纪 委 书 记

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□ 党内监督风险。表现在：没有一套行之有效的监督工作机制；害怕得罪人，不愿监督；监督力度不到位；监督不及时；监督程序不规范。

□ 信访接待及处理风险。表现在：对上访群众语言粗暴、态度蛮横；因群众反映的事情不重要或是共性问题而不予重视；因群众反映的问题难处理或与当事人关系比较熟而以种种理由故意推拖；不及时安排相关站所人员调查解决；信访接待不登记，处理结果不反馈，处理程序不规范。

□ 违纪案件的查处风险。表现在：因人情或某种利益因素，群众检举、控告或申诉的案件，该受理不予受理，不该受理的却受理了；调查案件不及时；调查取证偏听偏信，证据以偏概全，不够充分；处理案件或轻或重，不够恰当；案件处理程序不规范、不合法。

□ 治安及民事纠纷案件指导风险。表现在：因利益或人情关系，妨碍治安及民事纠纷案件的正常依法处理。

□ 重大项目的招投标风险。表现在：因利益关系、人情等原因，降低招投标金额；放松对招投标程序规范的监督；泄漏项目招投标标的。

□ 重大工作及项目验收风险。表现在：对验收程序、验收质量标准、验收工程数据、验收工程金额等环节，因利益关系或人情原因，把关不严、监督不力、降低质量验收标准、提高决算金额，给镇村造成损失。

□ 公务接待风险。表现在：超标准接待；为牟取私利，少吃多结、虚报冒领、索要收受回扣；忽视公务接待的监督。

党 委 书 记

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□ 重大事项的决策风险。表现在：没有通过镇 党委会议集体讨论决策，个人擅自决定；因某种目的，党委会上先入为主提出个人意见，迫使其他领导同意。

□ 重要人事任免风险。表现在：任免程序不规范；因个人关系或某种利益，没有按照“德才兼备、以德为先”的原则选人用人；村委会主任、副主任的任免，没有坚持村民直选的法律规定。

□ 重大项目的的招投标风险。表现在：因利益关系，降低招投标金额；招投标程序不规范；泄漏项目招投标标的。

□ 资金管理风险。表现在：未严格实行财务开支预算管理，开支项目不合理，重大开支未集体研究，从中谋取私利。

□ 资产管理风险。表现在：因利益关系，未经审批，擅自处置国有资产；未经报批，擅自将国有资产对外出租、出借；国有资产购置、调拨、捐赠、使用未按法定程序办理。

文 书

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□印章管理风险。主要表现在：对违反原则的手续，因人情或其他利益因素而盖章办理；对符合原则，应办理的手续，却故意推拖吃拿卡要，不予办理；因失职、渎职，对政府公章管理不严格，随意办理各种手续，造成严重后果。

□出纳工作风险。主要表现在：故意坐支，超额保存现金；私挪公款，私借公款；因失职而违规 “白条子”顶替库存现金。

□后勤管理风险。表现在：购买物品以次充好、少购多报、虚购冒领等行为。物品发放不严而造成用少发多，随意乱发，发而不登，登而不核，核而不管，管而不罚的现象。碍于情面对司机、炊事员、锅炉工等勤杂人员履行职责不到位的情况不管不问；对后勤维修工程，因私有意加以预决算，向工程维修人员索要回扣，高标准预算，低标准施工。

□接待风险。表现在：随意接待；以接待为由乱吃乱喝；陪餐人员过多；或超标准接待，吃少报多。

土地站工作人员

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□ 非农建设与农民宅基地的报批风险。表现在：不能按照规定报批，随意多收或少收耕地占用税；在农村危旧房改造中不能严格执行国家政策，验收把关不严，随意降低标准，补助款发放不及时、不到位；

□ 矿产资源开采风险。表现在：不按有关规定受理申请人的采矿报批。违反规定先采后批，对符合规定的申请人有推托或不能及时报批；

□ 基本农田的保护与管理风险。表现在：因人情或个别利益关系，对群众反映和举报基本农田保护中违章非法建设案件，控告或申诉的案件，受理不及时，执法不严格；

□ 村庄、集镇建设与规划风险。表现在：在做规划时，没考虑村情、镇 情，所做的规划落后或劳民伤财；在工程发包时，因人情或某种利益关系，有意泄露标的。

□ 土地纠纷处理风险。表现在：对群众上访的土地纠纷不能及时处理，有意推诿扯皮，因熟人和朋友时处理纠纷不能公正公平，对待群众语言粗暴、态度蛮横，对群众反映的问题不重视、不主动、不热心。

林业站工作人员

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□重点工作风险。表现在：工作思路不清晰，实施方案不具体，工作方法不得当，措施落实不到位，工作成效不明显。

□苗木的调运、保管、发放风险。表现在:对上级免费提供发放的苗木质量把关不严，私自降低质量标准或失水苗木严重，临时保管不善，假植技术环节不到位，在苗木发放过程中不按亩按坑计量，该发的不发，不该发的发人情苗；

□政策兑现风险。表现在：兑现农户苗木栽植费，灌水补助款相关政策过程中事先不调查核实面积，随意扩大或缩小补足范围，出现享受政策不公。

□林业执法风险。表现在：处理盗伐事件时手续不全、依据不充分，该罚的少罚或不罚，不该罚的超额罚；不出具正式票据；罚没收入不能及时入账，随意支出。

□ 林木管护风险。表现在：涂红刷白所需涂料不能集中提供，购买涂料时少用多报，涂白过程中不按标准刷，质量不达标，浪费严重；栽植后苗木不能定期灌水，造成苗木死亡，成活率降低。

计生站工作人员

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□ 社会扶养费的征收风险。表现在：因人情关系或接受当事人宴请、财物而利用职务之便，擅自降低标准，少收或不收社会抚养费，给单位造成损失或在群众中造成不良影响。

□ 独生子女父母奖励金的发放风险。表现在：因各种原因为不符合条件的人办理独生子女光荣证，发放独生子女父母奖励金；或滞留、挪用独生子女父母奖励金。

□计生免费药具的管理发放风险。表现在：对药具管理不严，对办事人员管理不严，本该免费发放的药 具向群众收费，或将本单位免费药具擅自出售，谋取私利。

□ 计生设备的管理应用风险。表现在：管理不严，设备出现损坏、丢失；私自转让、出租设备谋取私利；向群众免费提供的服务项目乱收费等。

□ 计生奖励扶助和少生快富项目户上报风险。表现在：因具体办事人员不掌握实际情况，造成漏报，使本该享受奖励扶助或少生快富政策的群众没有享受，给群众造成损失；或因各种原因为不符合奖励扶助、少生快富的人办理相关手续，给单位工作带来不利影响或在群众中造成不良影响的。

□ 幸福工程款的发放风险。表现在：发放把关不严，优亲厚友，造成到期无法收回。

□ 目标任务考核风险。表现在：因各种原因不能客观公正的对各村进行考核，加人情分，面子分，致使考核结果严重失真，引发工作矛盾。

社会扶养费的征收风险。表现在：因人情关系或接受当事人宴请、财物而利用职务之便，擅自降低标准，少收或不收社会抚养费，给单位造成损失或在群众中造成不良影响。

□ 独生子女父母奖励金的发放风险。表现在：因各种原因为不符合条件的人办理独生子女光荣证，发放独生子女父母奖励金；或滞留、挪用独生子女父母奖励金。

□ 计生免费药具的管理发放风险。表现在：对药具管理不严，对办事人员管理不严，本该免费发放的药具向群众收费，或将本单位免费药具擅自出售，谋取私利。

□ 计生设备的管理应用风险。表现在：管理不严，设备出现损坏、丢失；私自转让、出租设备谋取私利；向群众免费提供的服务项目乱收费等。

□ 计生奖励扶助和少生快富项目户上报风险。表现在：因具体办事人员不掌握实际情况，造成漏报，使本该享受奖励扶助或少生快富政策的群众没有享受，给群众造成损失；或因各种原因为不符合奖励扶助、少生快富的人办理相关手续，给单位工作带来不利影响或在群众中造成不良影响的。

□ 幸福工程款的发放风险。表现在：发放把关不严，优亲厚友，造成到期无法收回。

□ 目标任务考核风险。表现在：因各种原因不能客观公正的对各村进行考核，加人情分，面子分，致使考核结果严重失真，引发工作矛盾。

司法所工作人员

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□ 受理案件风险。表现在：可能因人情因素，应立案而未立，造成弃案的发生。

□ 案件调查取证风险。表现在：因偏袒一方，未坚持证据穷尽原则，未按照程序依法取证，遗漏证据，可能导致案件定性、裁量不准确，导致行政复议或诉讼败诉。

□ 办理案件风险。表现在：未坚持办案纪律，向当事人泄露案情，或利用职权收受当事人的好处，侵害另一方当事人利益。

□ 执法检查风险。表现在：碍于情面，对发现的违法行为听之任之，不及时纠正。

□ 监督工作风险。表现在：可能因人情关系放弃监督职责。

枸杞站工作人员

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□重大工作风险。表现在：工作思路不清晰，实施方案不具体，工作方法不得当，措施落实不到位，工作成效不明显。

□苗木的调运、保管、发放风险。表现在:对上级免费提供发放的枸杞苗木质量把关不严，私自降低质量标准接受失水苗木严重，临时保管不善，假植技术环节不到位的苗木；在苗木发放过程中不按亩按坑计量，该发的不发，不该发的发人情苗；

□政策兑现风险。表现在：兑现农户苗木栽植费，灌水补足款相关政策过程中事先不调查核实面积，随意扩大或缩小补足范围，出现享受政策不公。

妇联工作人员

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□ 护妇女儿童权益风险。表现在：1.因各种关系不能站在客观公正的角度维护妇女儿童的合法权益,2.不能深入基层听取妇女的意见、建议和要求,3.对于需要维权的妇女儿童因麻烦而推脱不予办理。

□ 查考核风险。表现在：1.不能客观公正的对各村妇代会主任的工作给予考核2.不能公平的对妇代会主任的工作给予客观的表彰奖励3.对违反工作纪律者因人际关系不予追究。

民政办工作人员

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□农村、城市低保办理风险。表现在：系、上级领导说情等原因造成低保办理不合理、不公开、不公正。为不符合条件的人说情办理低保或因私人恩怨不给符合条件的群众办理低保。在办理过程中出现吃、拿、卡、要现象，在群众中造成不良影响的。

□临时救助资金的发放风险。表现在：优亲厚友，给关系户、熟人优先发放，多审批；给一般困难群众推诿扯皮，审批少，或不予审批；私自把临时救助金挪作他用，用于其他开支或据为己有，给单位工作造成严重后果。

□残疾人危房改建资金发放风险。表现在：把关不严，为不符合条件的人办理相关手续，发放补助资金；给符合条件的群众少发或不发补助金。

□大病医疗救助手续办理风险。表现在：把关不严，为非困难的人签字审批，办理相关手续；对真正困难群众推诿扯皮，不予办理。

□残疾证办理手续风险。表现在：把关不严，不了解实情，违规签字，为非残疾人办理残疾证打开方便之门。

□困难户慰问风险。表现在：优亲厚友，在确定对象时只考虑关系户、熟人，而不考虑其他困难群众。

武装部工作人员

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□民兵整组训练误工补贴发放风险。表现在：不按标准发放，关系好的多发、早发，关系差的少发、迟发或不发。

□征兵报名初检风险。表现在：够条件的不予报名登记，不够条件的通过初检。

□体检政审风险。表现在：设置莫须有条件，人为剔除合格应征青年。

□定兵风险。表现在：不按标准审定兵员，出现后门兵，关系兵。

□征兵及家访风险。表现在：提出吃、拿、卡、要等不正当要求，打击应征青年入伍积极性，造成不良影响。

畜牧站工作人员

廉 政 风 险 提 示 台

□畜牧业生产风险。表现在：为了突出工作成绩，上报数据不实；在一些惠农政策的执行中，有些符合条件的，由于某种原因没有给予办理，而有些不符合条件的反而给予办理了。

□动防检疫风险。表现在：在对防疫人员的管理中，由于私人感情，有厚此薄彼的现象；在清毒药品的发放中，有不公平发放；

□兽医、药品、饲料管理风险。表现在：对无证行医、无证经营的发现了也不上报处理；对饲料、兽药经营过程中检查出来不符合条件的，不处罚或从轻处罚。

□草原管理风险。表现在：饲料粮的发放中有多报现象；在饲料粮的发放兑现时，关系好的及时上报办理，一般群众则有推拖现象；在禁牧过程中，发现偷牧群众，认识或关系好的免予处罚或从轻处罚；

财站所工作人员

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□财政专项资金的拨付和监管风险。表现在：不按规定办理，管理不严，监管不力，索要或收授礼物馈赠或接受宴请。

□国库集中支付资金的办理风险。表现在：不严格审核，顾及人情关系，不能秉公办事。

□财政所经费支出和日常管理风险。表现在：不按制度办事，非法侵占或挪用资金，不注意节约，公款私用，不能执行廉政规定。

□政府采购风险。表现在：不按规定程序进行；与供货商串通而违规操作5．专项资金审计风险。表现在：把关不严，给施工单位有可乘之机。

农技站工作人员

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□惠农政策兑现风险。表现在：粮食直补、种子补贴、粮食创高产等惠农政策补助资金的发放上，随意造假，增加补助面积、补助金额，不公开、不透明，暗箱操作。

□物品发放风险。表现在：在西砂瓜条覆膜（地膜）、蝗虫防治药物等物品的发放上，不及时，不公平，有按人情发放的现象。

□任务分配风险。表现在：不因某种利益关系，有意对工作任务分配不公。

□工作验收风险。表现在：对工作验收程序、质量标准、验收数据、验收金额，因私故意不严格把关，给镇 村造成损失。

中宁县宁安镇2009年度党委政府领导班子

廉政风险点及主要表现一览表

序号	风险领域	廉政风 险点	主要表现	防范措施	风险 等级
1	重大事项	重大事项的决策	没有通过镇党委会议集体讨论决策，个人擅自决定。	坚持民主集中制原则，做到重大事项、重要人事任免、重大项目、重大财务开支集体讨论决定。	2
2		重大项目的招投标	因利益关系，泄漏项目招投标标的，降低招投标金额，招投标程序不规范。	重大项目的招投标必须按照招投标程序严格进行，确保程序合法，招投标公开、公平、公正。	1
3		农村宅基地审核批报	因利益关系，未按规定予以核实，把关不严或优亲厚友、收受贿赂暗箱操作，违规办理。 对不合理项目、不合格工程置若罔闻，进行私自决策或草率验收。 未严格实行财务开支预算管理；开支项目不合理；重大开支未集体研究，从中谋取私利。	开展保廉承诺、风险提示 履职尽责，认真审核 村两委会、村民代表会通过并在村公示	1
		临时用地审核批报			1
4
5		重大项目