4.1公司总经理是公司风险分级管控工作的第一责任人
4.2各部门负责人为本部门风险分级管控建设推进的第一责任人
4.3生产部负责组织有关部门对各单位辨识出的危险、有害因素进行评价
4.4安全科负责对风险分析评价工作统筹管理和监督
5.1风险评价的目的
5.2风险评价的范围：
5.3风险评价的方法
5.3.1危险、有害因素识别、风险评价的步骤
5.3.2危险有害因素识别的方法
5.4风险评价
5.4.1制定风险评价准则的依据
5.4.2风险评价的准则
5.4.3评价风险程度
5.5风险控制
5.6风险评价信息更新
5.6.1危险危害因素辨识、风险评价实行动态管理
5.6.2相关部门应在出现情况后及时对相应的危险危害因素按要求进行重新识别评价
5.6.3公司各级组织应按照《安全生产风险分级管控体系通则》（DB37/T2882—2016）要求每年对危险危害因素进行一次风险分析评价
5.6.4化工过程风险分析应包括：工艺技术的本质安全性及风险程度
5.6.5要按照《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》（国家安全监管总局令第40号）的要求
5.7风险评价的宣传教育和隐患治理
5.7.1有关部门应将风险评价的结果及所应采取的控制措施对从业人员进行宣传培训
5.7.2有关单位应对风险评价出的隐患项目
5.7.3在公司门口醒目位置设置风险公告栏
5.7.4在重大危险源、存在严重职业病危害的场所设置明显安全警示标志
5.7.5在有重大事故隐患和较大危险的场所和设施设备上设置明显标志
5.7.6必须及时向员工公开安全生产行政处罚决定、执行情况和整改结果
5.7.7必须及时更新安全生产风险公告内容
6、风险分级管控原则
7、风险控制措施
7.1工程技术措施
7.2管理措施
7.3教育措施
7.4个体防护措施
7.5要求：在风险分级管控中
8、风险培训
9、风险信息更新
XX有限公司
安全生产风险分级管控管理制度
1 目的
通过实施本制度，辨识作业活动过程中的危险、有害因素，评价其风险，通过事先分析、评价，制定风险控制措施，实现管理关口前移和源头管理，实现事前预防，达到消减危害、控制风险的目的。
2 适用范围
本制度适用于公司内所有作业活动、设备设施和职业危害因素的风险管理。
3 引用标准
《企业职工伤亡事故分类》GB6441—86
《危险化学品重大危险源辨识》GB18218—2009
《生产过程危险和有害因素分类与代码》GBT13861-2009
《危险化学品从业单位安全标准化规范》AQ/3013-2008
《危险化学品生产、储存装置个人可接受风险标准和社会可接受风险标准（试行）》安监总局2014年第13号公告
《化工企业安全风险分级管控实施指南》（试用版）
《山东省人民政府关于修改<山东省生产经营单位安全生产主体责任认定>的决定》省政府令第303号
《山东省安全生产条例》省人大常委会二十五次会议
《山东省危险化学品安全管理办法》（省政府令第309号）
《安全生产风险分级管控体系通则》（DB37/T 2882—2016）
《化工企业安全生产风险分级管控体系通则》（GB37/T2971-2017）
《山东省企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设验收评定标准》（试行）
4 职责
4.1 公司总经理是公司风险分级管控工作的第一责任人，担任公司安全风险分级管控领导小组组长，落实个人安全风险防控职责，并督促各部门落实风险管控职责。
4.2 各部门负责人为本部门风险分级管控建设推进的第一责任人，为各单位的风险评价小组组长，负责组织本单位作业活动、设备设施及职业危害因素的危害辨识与风险评价，保证本部门各项风险点管控措施落实到位。
4.3生产部负责组织有关部门对各单位辨识出的危险、有害因素进行评价，
4.4安全科负责对风险分析评价工作统筹管理和监督，组织开展风险点辨识和风险评价方法的培训教育工作，制定公司风险评价准则，监督各部门和各级人员落实安全风险防控职责。
5 管理程序
5.1风险评价的目的
根据公司的设备设施和各项作业活动，选择分析对象、辨识危险有害因素、评价其风险，对发现的事故隐患实施治理，并确定重大风险，实施有效控制。
5.2风险评价的范围：
1）规划、设计和新建、改建、扩建、投产、运行等阶段；
2）常规和异常活动。
3）事故及潜在的紧急情况；
4）所有进入作业场所的人员的活动；
5）原材料、产品的运输和使用过程；
6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；
7）人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度；
8）化工生产过程；
9）丢弃、废弃、拆除与处置；
10）气候、地震及其他自然灾害等；
11）公司周围环境。
5.3风险评价的方法
5.3.1危险、有害因素识别、风险评价的步骤
1）识别作业活动过程中的危险、有害因素要划分作业活动，作业活动的划分可以按生产流程的阶段、地理区域、装置、作业任务、生产阶段、部门划分或者将上述方法结合起来进行划分。进入受限空间，储罐内部清洗作业，带压堵漏，物料搬运，机（泵）械的组装操作、维护、改装、修理，药剂配制，取样分析，承包商现场作业，吊装等皆属作业活动。
作业活动划分后，应按照表5.3-1填写作业活动清单。
表5.3-1 作业活动清单
单位： 填表人： 填表时间： 审核人： NO：
序号 |
作业活动名称 |
作业活动内容 |
岗位/地点 |
实施单位 |
活动频率 |
备注 |
（活动频率：频繁进行、特定时间进行、定期进行）
2）识别设备设施和管理活动的危险、有害因素可按下列顺序：
（1）厂址：地质、地形、周围环境、气象条件等；
（2）厂区平面布局：功能分区、危险设施布置、安全距离等；
（3）建构筑物；
（4）生产工艺流程；
（5）生产设备、装置、机械、电气、特殊设施（锅炉）等；
（6）作业场所：粉尘、毒物、噪声、振动、辐射、高低温等；
（7）工时制度、女工保护、体力劳动强度等；
（8）管理设施、急救设施、辅助设施等。
识别危险、有害因素之前应先列出拟分析的设备设施清单，按表5.3-2填写。
表5.3-2 设备设施清单
单位： 填表人： 填表时间： 审核人： NO：
序号 |
设备名称 |
类别 |
所在部位 |
所属单位 |
是否特种设备 |
备注 |
5.3.2危险有害因素识别的方法
根据公司的生产性质、工艺特点以及管理实际，采用工作危害分析（JHA）和安全检查表分析（SCL）两种方法分别对作业活动、设备设施和管理活动进行危险有害因素辨识和风险评价；采用风险矩阵法（LSR）进行风险度分析。
1）工作危害分析（JHA）
从作业活动清单中选定一项作业活动，将作业活动分解为若干个相连的工作步骤，识别每个步骤的潜在危险、有害因素，然后通过风险评价，判定风险等级，制定控制措施。
工作危害分析的主要目的是防止风险排查人员受伤害，也不能使其他人员受到伤害，不能使设备和其他系统受到影响或损害。工作危害分析辨识危险有害因素，应按照表5.3-3填写《工作危害分析（JHA）记录表》。
表5.3-3 工作危害评价（JHA）记录表
单位： 岗位： 受控编号：
序号 |
作业 步骤 |
危险源或潜在事件（人、物、作业环境、管理） |
主要 后果 |
现有控制措施 |
L |
S |
R |
评 价 级 别 |
管 控 级 别 |
建议新增改进措施 |
备注 |
||||
工 程 技 术 |
安 全 管 理 |
培 训 教 育 |
个 体 防 护 |
应 急 处 置 |
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2）安全检查表分析（SCL）
分析人员针对拟分析的对象列出一些项目，识别与一般工艺设备和操作有关的已知类型的危险、有害因素、设计缺陷以及事故隐患，查出各层次的不安全因素，然后确定检查项目。再以提问的方式把检查项目按系统的组成顺序编制成表，以便进行检查或评审。
安全检查表编制的依据主要有：
（1）有关标准、规程、规范及规定；
（2）国内外事故案例和企业以往的事故情况；
（3）系统分析确定的危险部位及防范措施；
（4）分析人个人的经验和可靠的参考资料；
（5）有关研究成果，同行业或类似行业检查表等。
安全检查表分析可用于对物质、设备、工艺、作业场所或操作规程的分析，分析的对象是设备设施、作业场所和工艺流程等，检查项目是静态的物，而非活动，故此列出的检查项目不应有人的活动，即不应有动作。
用安全检查表分析危险有害因素时，既要分析设备设施表面看得见的危险有害因素，又要分析设备设施内部隐蔽的构件和工艺的危险有害因素。
安全检查表分析首先列出检查项目，再列出与之对应的标准以及不达标准可能导致的后果，还应列出现有控制措施，提出改进、改正、控制措施。
